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期货从业资格考试《法律法规》单选专项练习(6)

作者: 来源: 时间:2020-07-10

1.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1亿

2.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.30日

C.3个月

D.6个月

3.期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

4.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.平均比例

D.重新调整

5.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

6.经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币()万元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

7.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

8.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司()。

A.现场检查

B.监管谈话

C.出具警示函

D.要求其提供书面理由

9.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。

A.公开、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公开

D.公开、公平、公正

10.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在()个工作日内向协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

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